未“叫停经纪人”，券商 “一辞了之”不恰当

　　⊙本报记者 周翀

　　中国证监会有关部门负责人26日表示，下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》的目的，并非一些媒体所称“叫停经纪人制度”，而是防范经纪业务营销风险，做好法规制度衔接，保障证券经纪人制度规范实施的举措。该负责人强调，个别券商借机对不符合规定的营销人员“一辞了之”的做法是不恰当的。


　　“《通知》下发之后，一些公司片面理解了《通知》的意图，对凡是不符合规定的营销人员扫地出门，这种做法是不符合通知精神的。”该负责人明确表示，《通知》的具体要求包括，在《证券经纪人管理暂行规定》出台之前，券商应彻底规范遗留问题，立即停止新增无从业资格的内部、外部营销人员。对已聘用的无证券从业资格的内部营销人员，及已签订代理合同的外部营销人员，应立即停止从事营销活动。对原有无从业资格的营销人员，公司要积极组织培训，提供支持，协助其取得证券从业资格；确实无法取得从业资格的，公司应依法依约妥善处理，维护营销人员的合法权利。


　　对于券商如何实施经纪人制度，负责人亦明确，12月6日，中国证券业协会组织了针对经纪业务的从业资格考试，一部分人考取了从业资格。“对于已经通过从业资格考试并且取得执业资格的内部营销人员，可以继续开展营销活动。对已经通过从业资格考试的外部营销人员，公司可以把他们转为内部营销人员，作为内部员工申请职业资格，并与公司签订正式劳动合同以后开展营销活动，‘可以转’不是‘一定要转’。通过资格考试，准备以后发展为证券经纪人，以经纪人的身份从事外部营销的人员，就要等到《证券经纪人管理暂行规定》出台，公司具备实施证券经纪人制度的条件，并且经过当地证监局的核查，相关人员按照程序，在中国证券业协会注册登记为证券经纪人，证券经纪人与证券公司签订委托合同以后，才能够持证上岗，对外以证券经纪人身份展业。”

　　目前，《证券经纪人管理暂行规定》已经征求意见，正在进行分析论证。同时，记者了解到，实施《规定》还涉及到是否需要工商登记、经纪人佣金支出是否能够税前扣除及经纪人的个人所得税等问题，目前证监会正与相关部门积极沟通。