中国证监会主席尚福林在2009年全国证券期货监管工作会议上提出

明确资本市场改革监管“四新”目标,实现五个“更加突出”,做好八方面重点工作

◆扩大市场长期资金来源

◆完善大宗交易制度改善供求

◆推动上市公司并购重组

◆推进发行制度改革

◆研究建立“合格投资者”制度

◆尽快上市钢材、稻谷期货

◆健全信息安全与业务监管联动机制

◆推动出台《上市公司监督管理条例》

全国证券期货监管工作会议刚刚在北京闭幕,会议总结了2008年资本市场改革和监管工作,分析了资本市场发展形势,并就做好2009年重点工作作了部署。中国证监会党委书记、主席尚福林指出,当前我国资本市场内外部环境正在发生深刻变化,要继续深入学习实践科学发展观,全面贯彻落实党的十七大、十七届三中全会和中央经济工作会议精神,统一认识,坚定信心,锐意改革,开拓进取,变压力为动力、化挑战为机遇,全力推进资本市场稳定健康发展,更好地服务国民经济发展全局。

尚福林指出,受当前国际国内经济金融多种因素的冲击和影响,市场形势复杂,推进改革发展的任务艰巨。但也要看到,总体上看,我国资本市场发展具备许多有利条件,仍处在重要的战略机遇期:随着中央“保增长、扩内需、调结构”政策措施的落实到位,将为资本市场发展提供有力支撑;近年来资本市场基础性制度建设的积极效应逐渐显现,进一步夯实了市场稳定健康发展的内在基础;我国经济发展的基本面和长期趋势没有改变,市场长期向好的趋势没有改变;满足实体经济的合理需求,为资本市场提供了发展动力;市场环境的变化也为资本市场调整结构、完善功能提供了契机。

尚福林强调,当前和今后一个时期,资本市场改革和监管工作要在服务国民经济全局的功能上有新拓展,在改革创新的广度和深度上有新突破,在防范市场风险和维护市场稳定上有新举措,在提高监管效能和执法水平上有新进步。为实现上述目标,要更加自觉地践行科学发展观,坚持资本市场与实体经济相协调,进一步增强服务经济发展的能力;坚持维护稳定与促进发展相依托,进一步推进资本市场稳健发展;坚持解决当前突出问题与促进长期健康发展相统一,进一步完善市场体制机制;坚持维护市场整体利益与妥善处理单个主体利益相结合,保护投资者合法权益,进一步落实市场“三公”原则;坚持深化改革与对外开放相促进,进一步优化我国资本市场发展路径;坚持提升监管能力与推动市场机制完善相适应,进一步改进监管效能。

尚福林指出,2009年和今后一个时期,证券期货监管工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,坚持以科学发展观统领全局,解放思想,实事求是,与时俱进,紧紧围绕“保增长、扩内需、调结构”主线,继续加强市场基础性制度建设,深化改革,完善机制,强化功能,改进监管,更加突出保护投资者的合法权益,更加突出发挥市场机制的作用,更加突出完善市场结构,更加突出改革创新力度,更加突出维护市场“三公”原则,努力使各项措施更加有助于维护和提振市场信心,有助于形成市场稳定运行的体制机制,支持国民经济平稳较快发展。

重点做好以下八方面工作:

一是继续夯实市场基础,促进市场平稳运行。从市场制度建设入手,着力扩大市场长期资金来源,研究鼓励各类长期资金投资股票市场的政策措施。完善上市公司现金分红和回购等政策措施,提升投资价值。进一步完善大宗交易制度,改善市场供求。加强风险监测、预警和防控,有效防范系统性风险。

二是全面贯彻落实中央经济工作会议精神和“金融三十条”,服务国民经济发展全局。积极推动上市公司并购重组,促进产业结构调整升级。推出创业板,服务建设创新型国家战略。大力发展公司债券市场,进一步优化投融资结构。加大中小企业支持力度,推动缓解中小企业融资难的问题。

三是稳妥推进市场创新,有序扩大对外开放。深入推进发行制度改革,完善股票价格形成和承销机制。研究建立“合格投资者”制度。进一步完善代办股份转让系统,探索拓展多层次市场。做好融资融券业务试点。继续加强对国际金融危机的跟踪监测、研判应对。

四是稳步发展期货市场,增强服务国民经济的能力。增加期货新品种,做好股指期货推出前的各项准备工作,尽快上市钢材、稻谷期货。加强市场基础建设,尽快建成期货市场运行监测系统。加强农产品〔股吧 行情〕(000061,股吧)期货市场建设,做精做细已上市期货品种。强化净资本监控,启动期货公司分类监管工作。

五是全力做好维稳和舆论引导工作,确保市场安全运行。完善维稳协作机制,加强行业信息安全监管,健全信息安全与业务监管联动机制。加强新闻宣传与舆论引导,做好重要措施的权威发布,落实辖区舆论引导责任制。督促上市公司、证券期货经营机构及时回应媒体质疑,澄清不实信息。健全跨部门的不良信息协调处置机制,进一步规范证券期货信息传播秩序。

六是夯实市场法制基础,依法严惩违法违规行为。推动出台《上市公司监督管理条例》等行政法规。尽快启动“中国证监会证券期货违法举报”系统,完善行政处罚工作机制,加大案件查处和曝光力度。做好证券期货诚信档案系统维护和使用工作。推动完善打击非法证券活动长效机制。

七是加强和改进日常监管,提高行政效能。落实《证券期货市场统计管理办法》,做好数据统计分析工作。落实中介机构责任,重点开展对会计师事务所的现场检查。加强对上市公司、证券期货经营机构等市场主体的信息披露监管。深化上市公司治理建设,着力推进证券公司常规监管,强化基金公司监管。

八是加强监管队伍建设,提高监管执行力。继续推进深入学习实践科学发展观活动,抓好整改落实。加强党风廉政建设,强化领导干部作风建设。加强干部培养和使用,建立吸引和留住人才的新机制,为监管工作提供组织和人才保障。

尚福林表示,刚刚过去的一年,面对国际金融危机加速蔓延、宏观经济不确定性因素增加、特大自然灾害相继发生等严峻挑战,证券期货监管系统上下一心,克难攻坚,巩固了近年来综合改革的成果,维护了市场总体稳定,实现了市场的新发展。一是强化基础性制度建设,切实维护市场稳定运行。二是采取有效措施,积极应对国际金融危机。三是加强应急能力和信息系统安全建设,全力做好资本市场维稳工作。四是完善市场体系和结构,加大支持经济发展力度。五是强化市场监管,促进市场主体健康发展。六是加强风险控制,稳步发展期货市场。七是加强市场法制建设,严厉打击违法违规行为。八是积极开展国际合作,稳步提高对外开放水平。九是开展深入学习实践科学发展观活动,增强推动资本市场科学发展的自觉性。十是加强党建和廉政工作,强化队伍建设和机关管理。

中国证监会党委副书记、副主席范福春做了总结讲话,就贯彻落实好这次会议精神提出了具体要求:一要坚定信心,二要开拓创新,三要改进作风,四要抓住重点,五要注重实效。大兴调查研究之风,大兴求真务实之风,大兴注重实效之风,确保2009年部署的各项工作落到实处。另外,中国证监会其它领导李小雪、桂敏杰、庄心一、姚刚、刘新华、姜洋和朱从玖等出席了会议。

尚福林报告中出现的2008年重要数字

46在前两年已经基本完成股权分置改革任务的基础上,2008年推动46家公司进入或者完成股改程序,为分类处置剩余未完成股改公司创造了有利条件。

892008年89只基金完成募集,基金份额在弱市情况下仍比上年增长2819亿份。

962截至2008年底,大宗交易成交金额较上年增长962%。

1625截至2008年底,我国上市公司总数达1625家,三季度末上市公司总资产46.7万亿元,累计实现营业收入8.3万亿元。

1.2亿完成1.2亿证券账户清理规范工作,另库存放2023万休眠账户,规范860万不合格账户。

3.6亿期货市场全年成交13.6亿手,成交金额71.9万亿元,同比分别增长87%和76%。我国商品期货成交量已占全球的1/3。

39.7亿截至2008底,125家公司控股股东实施增持39.7亿元,2家公司实施回购。

998亿30家上市公司发行公司债券998亿元,占再融资总额的43%,是上年的2.43倍。

3272亿全年171家公司通过并购重组向上市公司注入优良资产3272亿元。

3396亿全年融资3396亿元。75家企业在境内发行上市。其中,中小企业69家,占新增上市公司的92%。

1.2万亿、4.26万亿截至2008年11月底,106家证券公司总资产1.2万亿元,净资本3205亿元,管理客户资产4.26万亿元,累计净利润433亿元。

28.6亿、51亿新批24家外资机构QFII资格,增加外汇额度28.6亿美元。新批11家基金公司及4家证券公司QDII资格,5只QDII产品完成募集51亿元人民币。

106、118、157、210、772008年共稽查立案106件,办结118件,非正式调查157件,移送公安机关案件及线索210件,做出行政处罚和市场禁入决定77项,罚没资金3.2亿元,实际收缴和冻结2.5亿元。执法效率明显提高,与上年相比,案件调查、审理周期明显缩短,结案率由44%升至68%,罚没款执行率由25%升至78%。