证券公司及经纪人失信要记入市场诚信数据库

证券时报记者 朱 江

本报讯 对证券经纪人的管理将成为今年监管部门考核证券公司的重要指标之一。记者日前获悉，最新修改后的《证券经纪人管理暂行规定》（草案）（以下称“草案”）中明确规定：证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围；证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库。


草案提出，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将分支机构对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同中要求新加入证券经纪人所属的证券营业部、证券经纪人的执业地域范围、证券公司对证券经纪人的管理规定和证券经纪人的报酬计算与支付方式，其中，证券经纪人的执业地域范围，应当与所属证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。


经住所地证监会派出机构现场核查，确认证券公司相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，且证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人进行证券经纪业务营销活动。与证券经纪人有关的管理制度，应至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式等内容。


在日常对经纪人的管理方面，草案中新增内容包括：证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人统一提供其执业所需的研究报告和与证券投资有关的信息。对于经纪人的培训，草案中也规定了明确的时间长短：要求不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应对证券经纪人的培训情况进行测试，经测试合格后，方可为其向中国证券业协会进行执业注册登记。


与此同时，证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件或者手机短信等方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。证券公司应建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行实时监控，发现异常情况的，立即查明原因并妥善处理。证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，直至客户息诉息访。