联合证券证券经纪人管理体系和营销支持系统建设均走在行业前列，在《证券经纪人管理暂行规定》出台后，该公司成为部分券商学习的对象。据了解，联合证券早在两年前就开始建立并优化经纪人制度体系和相关支持系统。目前该公司的“七大体系”、“四大系统”和“十大制度”让经纪人管理更加细化及可操作性，并培养了一批专业经纪人团队。


据了解，联合证券证券经纪人“七大体系”包括组织体系、招聘体系、客户服务体系、日常管理体系、培训体系、绩效考评体系、风控体系。联合证券为了使证券经纪人的日常培训常规化，引入了兼职讲师制度，该公司内部培养的讲师超过了300多名，累计开发了近200种课程。


在风控体系方面，联合证券依靠信息系统，对经纪人异常行为及其所属客户的账户异常操作、异常交易、资产异动等方面数据进行定期监控和监测，并对经纪人诱导客户交易、代客理财等风险进行预警。一旦出现异常，系统将自动生成风控流程，将异常指标自动发送到所属营业部风控专员，由风控专员第一时间通过客户回访、经纪人访谈等方式核实并处理，大大减少了风险事件发生的概率。


为了完善证券经纪人营销管理体系，联合证券实施了IT化管理，建立了经纪人风险控制系统、经纪人薪酬与人力资源管理系统、客户服务系统、在线考试系统，从各层面、多方位地对经纪人实施综合管理。